南方证券银行交易型开放式指数证券投资基金开通每日申购赎回业务公告
公告发送日期:2017年7月21日
1 公告基本信息
基金名称 南方证券银行交易型开放式指数证券投资基金
基金简称银行基金
基金主码(二级市场交易代码)
代码)
认购兑换码
基金运作方式 交易开放
基金合同生效日期为2017年6月28日
基金管理人姓名 南方基金管理有限公司
基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司
基金登记机构名称 中国证券登记结算有限责任公司
本公告依据《南方证券银行交易型开放式指数证券投资基金基金
黄金合约》、《南方证券银行交易公开指数证券投资》
基金招募说明书》
购买起始日期为2017年7月26日
赎回开始日期 2017 年 7 月 26 日
2 日常申购赎回业务办理时间
投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回。 具体处理时间为上海证券交易所,
深圳证券交易所正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会
因会议要求或基金合同约定暂停申购赎回的除外。
本基金合同生效后,如有新的证券、期货交易市场,证券、期货交易所交易时间发生变化,或其他特殊情况
基金管理人将视情况对上述开市日、开市时间作出相应调整,但以执行日前的《函》为准。
《信息公开办法》的有关规定将在指定媒体上公告。
3每日申购赎回业务
3.1 申购赎回限额
投资者申购和赎回的基金份额必须是最小申购和赎回份额的整数倍。
本基金最低申购赎回单位为20万份。
基金管理人可设置当日申购单位上限、当日净赎回单位上限、当日累计赎回单位上限、个人账户上限。
以当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限确定当日申购或赎回总规模。
控制并在申购赎回清单中公布。
基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,合理调整上述申购、赎回限额。
基金管理人必须在调整生效前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并向中国报告。
美国证券交易委员会备案。
3.2 申购赎回费率
投资者现场申购、赎回基金份额时,代购券商可以收取不超过0.2%的佣金。
经纪代理人可以收取不超过0.5%的佣金银行卖的基金都是开放的吗,包括交易所和登记机构收取的相关费用
使用。
3.3 其他申购赎回事项
(一)申购、赎回场所
投资者应在申购赎回经纪业务营业场所或按申购赎回经纪业务办理基金申购赎回业务
通过其他方式申购和赎回基金。
基金管理人可根据实际情况增加或减少代理申购赎回的经纪商,并予以公告。
(二)申购与赎回原则
1、本基金采用股份申购赎回的方式,即申购和赎回均以股份为单位申请。
2、本基金的购买对价和赎回对价包括组合证券、现金置换、现金差额和其他对价。
3、申购赎回申请一经提交不得撤销。
4、申购、赎回应符合《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》和《中国证券登记处
根据存管结算有限责任公司发布的《上海证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则》的规定;
如果上海证券交易所和中国证券登记结算公司修改或更新上述规则并适用于本基金,
执行新规则并在招股说明书中更新。
基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整,基金管理人必须执行新规定
按照《信息公开办法》的有关规定在指定媒体上公告。
(三)申购赎回程序
一、如何申请申购赎回
投资者须在开放日开市时间内按代办申购赎回的经纪公司规定的程序提交申购赎回申请。
申购本基金时,必须按照申购赎回清单准备申购对价。投资者在提出赎回申请时,必须持有足够的
基金份额余额和现金,否则提交的赎回申请无效,交易无法完成。
2、申购赎回申请的确认
投资者的申购和赎回申请将在受理当日予以确认。投资者未能提供符合要求的申购对价的,认购申请
请失败。如果投资者持有的基金份额不足或未能按要求准备足够的现金,或本基金投资
符合要求的投资组合中没有足够的赎回对价,或投资者提交的赎回申请超过基金管理人设定的限额。
每日净赎回份额上限、每日累计赎回份额上限、单账户每日净赎回份额上限或单账户每日累计
若超过赎回份额上限,赎回申请将失败。
投资者可于申请当日通过其申购赎回代理券商查询确认情况。
投资者申购的基金份额可在当日卖出,当日未卖出的基金份额在成功交割前不得卖出或赎回。
回答; 即在现行结算规则下,T日申购的基金份额可在当天卖出,T日认购当日未卖出的基金份额,
T+1日不可卖出赎回,T+1日结算成功后可于T+2日卖出赎回。投资者可于当天赎回所取得的股份
卖。
3、申购赎回清算、交收及登记
基金份额、组合证券、现金替代、现金差额以及基金申购和赎回过程中涉及的其他对价的清算和交收
适用《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》、《中国证券登记结算有限责任公司
公司《上海证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则》及参与方相关协议的相关规定
当然可以。基金的认购业务采取净额结算和全额结算相结合的个案方式。
深交所成份股现金置换涉及的深交所上市成份股现金及当日买卖的基金份额
本次置换采用净额结算方式,对申购当日未售出的基金份额所涉及的深交所上市成分股进行现金置换
全额结算,一事一议; 基金赎回业务采用净额结算和代收代付相结合的方式。
交易所上市成分股现金置换采用净额结算,深交所上市成分股现金置换采用净额结算。
代收代付; 基金上述申购与赎回业务涉及的现金差额和现金置换退补,由基金代收代付。
投资者在T日认购成功后,登记机构将在T日收市后办理上海证券交易所上市成份股的交割和申购。
卖出基金份额的每日结算登记及现金替代清算; T+1日现金替代结算认购
基金份额结算登记及现金差额清算; T+2日办理现金差额结算,并将结果发送给申请人
申购赎回代理人、经纪人、基金管理人、基金托管人。现金替代交割失败的,申购当日基金份额尚未售出
金额结算失败。
投资者在T日赎回成功后,登记机构将在T日收市后办理上海证券交易所上市成份股的清算和基金份额清算。
现金置换的注销金额及清算; 办理T+1日上海证券交易所上市成份股现金置换结算
清算现金差额; T+2日办理现金差额结算,并将处理结果发送给申购赎回机构券商基金管理
基金管理人不迟于T+3日办理赎回的深交所上市成分股非现金赎回
递送。
登记机构、基金管理人在清算交收过程中发现无法正常履约的,应当按照《上海证券交易所交易所
中国证券登记结算有限责任公司易开式指数基金业务实施细则
开放式基金易登记结算业务实施细则及参与方相关协议的相关规定执行。
如果上海证券交易所和中国证券登记结算公司修改或更新上述规则并适用于本基金,则
遵循新规则并在本招股说明书中对其进行更新。
4、基金管理人可以在不损害基金份额持有人权益、不违反交易所和登记机构相关规定的情况下,
变更上述程序。基金管理人须按照《信息披露办法》的相关规定,在新规施行之日前,在指定媒体上公告
推荐公告。
(四)申购与赎回对价
1、基金份额净值的计算保留小数点后4位,小数点后第5位四舍五入。 由此产生的收入应为
否则损失由基金财产承担。 T日基金份额净值于当日收市后计算,并于T+1日内公布。 计算公式
计算日基金资产净值除以计算日未售出的基金份额总数。 特殊情况下,经中国证监会批准,
可以适当延迟计算或公告。
2、申购对价和赎回对价根据申购赎回名单和投资者申购赎回的基金份额数量确定。申购对
价格是指投资者认购基金份额时应当交付的证券、现金置换、现金差价等对价的组合。赎回对价为
指基金份额持有人赎回基金份额时,基金管理人应当交付的组合证券、现金替代、现金差额等项目。
考虑。 申购赎回名单由基金管理人编制。 T日申购赎回名单将于当日上海证券交易所开市前公布。
告诉。
4基金代销机构
本基金的申购与赎回代理人(一级交易商)包括:
华泰证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司
股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、中信证券
(山东)股份有限公司、华西证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司
公司、广州证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、财通证券股份有限公司
股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、民族证券股份有限公司、天风证券股份有限公司(未排名
第一个订单)
基金管理人可根据实际情况增加或减少代理申购赎回的经纪商,并予以公告。
5 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排
开始办理基金份额申购或赎回手续后,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网站将基金份额
基金份额净值和开市日基金份额累计净值应当通过销售网点等媒体披露。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日的基金资产净值和基金份额净值。
投资者应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登记在
在指定的媒体上。
6 其他需要提醒的事项
(一)本公告仅就本基金日常申购、赎回业务的有关事项及规定进行说明银行卖的基金都是开放的吗,投资者欲了解本
基金详情请详细阅读《南方证券银行交易型开放式指数证券投资基金基金合同》。
同》,《南方证券银行交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。
(2)尚未开设销售网点地区的投资者,以及希望了解基金其他相关信息和详情的投资者;
您可以登录基金管理人网站( )或拨打基金管理人全国长途免费客服热线
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(3) 因各代销机构的制度、业务安排等原因,上述业务开展时间可能不同。 投资者应使用
以各销售机构规定的时间为准。
(四)风险提示:基金管理人承诺按照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和使用基金资产,但不保证
基金必须盈利,不保证最低回报。 基金过往表现不代表未来表现,投资有风险,请投
投资者仔细阅读基金的相关法律文件,选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。
特别公告。
南方基金管理有限公司
2017 年 7 月 21 日